3月11日，東北證券披露關(guān)于山東如意科技集團有限公司（下稱“如意科技”）及有關(guān)責(zé)任人收到上海證券交易所公開譴責(zé)的臨時受托管理事務(wù)報告。
據(jù)悉，近期上海證券交易所發(fā)布對如意科技的紀律處分決定書（〔2025〕1號）（下稱“紀律處分”），主要內(nèi)容如下：
如意科技于2018年9月發(fā)行了“18如意01”債券，上述債券在上海證券交易所上市交易。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，債券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于2024年4月30日之前披露2023年年度報告，但截至目前仍未完成披露。另經(jīng)查明，如意科技最近12個月內(nèi)曾因未按時披露定期報告被上海證券交易所采取自律監(jiān)管措施，公司再次出現(xiàn)同類違規(guī)行為，違規(guī)情節(jié)嚴重。按時披露年度報告是債券發(fā)行人的法定信息披露義務(wù)，如意科技未能按時披露2023年年度報告，影響債券持有人通過年度報告獲取發(fā)行人重要信息的合理預(yù)期，如意科技的上述行為違反了有關(guān)規(guī)定。
邱亞夫作為如意科技時任董事長，蘇曉作為時任總經(jīng)理，岳呈方作為時任信息披露事務(wù)負責(zé)人兼財務(wù)負責(zé)人，未勤勉盡責(zé)，未能保證如意科技及時履行信息披露義務(wù)，對上述違規(guī)行為負有主要責(zé)任。
鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，上海證券交易所作出以下紀律處分決定：對如意科技及其時任董事長邱亞夫、時任總經(jīng)理蘇曉、時任信息披露事務(wù)負責(zé)人兼財務(wù)負責(zé)人岳呈方予以公開譴責(zé)。
“本次公開譴責(zé)為上海證券交易所對發(fā)行人未按時披露定期報告事項進行的紀律處分，相關(guān)事項可能會對公司生產(chǎn)經(jīng)營及償債能力產(chǎn)生一定影響，請投資者關(guān)注相關(guān)風(fēng)險。”東北證券表示，其已通過郵件、電話、現(xiàn)場督導(dǎo)等多種形式督促發(fā)行人履行信息披露義務(wù)，并將繼續(xù)跟進發(fā)行人各項信息披露工作的進展情況，嚴格按照相關(guān)規(guī)定或約定履行債券受托管理人職責(zé)，保障債券投資人利益。
（大眾新聞·經(jīng)濟導(dǎo)報記者 杜海）
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